외국 상장 지수 선물 옵션

외국 시장, 제품의 규제 특히 CFTC 규정 30 4는 CFTC (즉, FCM, IB, CTA)에 적합한 외국 선물 또는 옵션을 거래 할 목적으로 미국 고객을 대신하여 행동하고자하는 중개인을 필요로합니다. 또는 CPO를 신청하거나 등록 면제 신청을하십시오. 이 등록 요건은 해당 지역에 상관없이 모든 중개인에게 적용됩니다. 예를 들어, 다음 위치에있는 고객을 대신하여 외국인 선물 거래를 완전하게 공개하는 외국 회사 미국은 CFTC 규정 30에 따라 FCM으로 등록하거나 FCM 등록 면제를 받아야합니다. 10 IB, CTA 또는 CPO 자격으로 미국 이외의 지역에 위치한 회사는 CFTC 규정 30에 따라 면제를 신청할 수 있습니다. 5 CFTC 규정 제 30 조에 따라 이용 가능한 등록 면제에 관한 정보는 미국 고객에게 외국 제품의 제공 및 판매를 참조하십시오. 외국법의 적용 가능성. 위의 제품 기반 및 중개 업체 기반 요구 사항, 아래에 설명 된 특별 절차가 적용되는 제품을 포함하여 미국에 위치한 고객에게 외국 선물 및 옵션의 제공 및 판매는 외국 관할 구역의 관련 법률 및 규정의 적용을받습니다. 상장 교환소가 위치한 미국 고객은 CEA에 따라 특정 제품을 구매하거나 판매 할 수 있지만 외국법이나 규정에 따라 그러한 활동이 허용되지 않을 수 있습니다. 예를 들어, 특정 외국 관할권의 법률은 미국 FCM은 외환 청산 회원이되거나 해당 거래소의 청산 회원과 옴니버스 계좌를 개설 할 수 있습니다. 이러한 상황에서 미국 고객은 해당 외국 제품을 구매하거나 판매 할 수 없습니다. 외국 규제 기관 또는 CFTC 규정 30에 따른 거래소 10. 제품 요구 사항 및 제한 사항. 외환 거래 형 broad-b CFTC는 먼저 외환 거래가 이루어진 광역 보안 지수 선물 계약 또는 옵션이 상품 거래법 섹션 2 a 1 C ii의 요건을 충족 함을 증명해야합니다. 선물 계약이 인증 된 경우 위원회가 더 이상 규제 조치를 취하지 않고 해당 특정 계약에 대한 옵션을 미국에서 제공하거나 판매 할 수 있습니다. 향후 광범위한 증권 인덱스의 CFTC 인증을 요청하는 절차 외국 무역위원회는 CFTC 규정 30 13에 설명되어 있습니다. 2011 년 10 월 이전에 CFTC의 법률 고문 사무실은 먼저 외환 거래가 가능한 광범위한 거래의 제안 또는 판매를 허용하는 조치 불이행 서를 발급 한 것이어야합니다 미국의 보안 지수 선물 계약 미연에 의한 절차가위원회 인증 프로세스로 대체되었다. Foreign Security Index Futures and Futures Option CFTC Pre-CFMA에 의해 승인 된 외국 무역 협정의 계약들. 외환 지수 면제에 대한 요구 사항. 외환 거래 시큐리티 선물 좁은 기반의 증권 지수 또는 단일 증권에 대한 선물 선물 또는 선물 옵션 증권 거래소의 증권 선물 거래 상품은 SEC 주문서 및 DCIO 자문에 명시된 특정 조건에 따라 미국에서 제공되거나 판매 될 수 있습니다. 국채 부채 채무 부채 외국 정부의 채무는 다음 규칙에 따라 증권 거래위원회에 의해 증권 거래위원회에 의해 SEC 규칙 3a12-8에 따라 면제 된 증권으로 지정되어야합니다. SEC에 의해 면제 증권으로 지정되었습니다. 영국, 캐나다, 일본, 호주, 프랑스 , 뉴질랜드, 오스트리아, 덴마크, 핀란드, 네덜란드, 스위스, 독일, 이탈리아, 아일랜드, 스페인, 멕시코, 브라질, 아르헨티나, 베네수엘라, 벨기에, 스웨덴 17 CFR 240 3a12-8 SEC Markets at 202-551-5777 또는 추가 정보가 필요합니다. 미국 외 지역의 고객에 대한 판매 예외 등록 된 선물 수수료 판매자 FCM, 브로커 IB 도입 및 상품 거래 자문 CTA가 특정 외환 거래 상품에 관한 미국 외 지역의 고객에 대한 판매 또는 조언. 광역 보안 지수 및 외국 정부 부채에 대한 예외 조항 및 조건에 대한 자세한 설명은 다음을 참조하십시오. 외환 거래 옵션, 외국인 주식 지수 및 외채 부채를 바탕으로 한 외환 거래 선물 계약, 외환 거래자 1992 년 8 월 13 일 외환 거래 시큐리티 선물 상품과 관련하여 CEA 섹션 2 a 1 F i, 7 USC 2 a 1 F i는 CEA에서 선물 거래를 금지하려는 의도가 없음을 규정합니다 미국 이외의 지역에 거주하는 사람의 회계에서 외국 무역위원회의 규칙에 따라 거래되거나 증권 거래위원회의 규정에 따라 증권 선물 거래 상품을 수령하지 못하는 경우 증권 거래법에 유사한 비교 조항이 제공되지는 않지만 SEC 및 Markets은 FCM 및 브로커 딜러로서 통보 등록을 통해 특정 비회원 외환 선물 거래와 관련된 포지션을 청산하고 수행하는 것을 포함하여 이중 등록 된 FCM에 중간 조치 없음을 보냈습니다. 단일 비회원 증권 또는 미국 발행자가 발행 한 지수 또는 고객을위한 선물 계좌에 보유 된 발행사의 기초가되는 증권의 10 % 이하를 보유한 협소 한 기반의 보안 지수 이 조건은 SEC 및 CFTC가 본 제품에 관한 최종 규정을 발부 할 때까지 유효합니다. 여기에서 다루지 않는 외환 보안 지수 또는 주권 부채 제품에 대한 정보 및 해당 계약 또는 제품의 자격 취득 방법에 대한 정보는 CFTC의 시장 감독 부서에 연락하십시오. 미국 외상 스톡 지수 선물 및 옵션 승인 차트. 2014 년 4 월 16 일 현재 업데이트 된 외국인 상장 주식 지수 선물 및 옵션 승인 차트를 확인하십시오. 모두 이전 버전은 대체되어 폐기되어야합니다. 우리가 마지막으로 승인 차트를 배포 한 이래로 다음 사항에주의하십시오. CFTC는 미국 사람 i에 의한 다음과 같은 계약을 승인했습니다. MSCI China Free Index ii Eurex 선물 계약에 기반한 Eurex s 선물 계약 MSCI Emerging Markets Asia Index iii Eurex 선물 계약 (MSCI Emerging Markets EMEA Index 기준) iv MSCI 신흥 시장 지수에 기초한 Eurex 선물 계약 v MSCI Emerging Markets에 기초한 Eurex 선물 계약 India Index vi MSCI Emerging Markets에 기초한 Eurex s 선물 계약 라틴 아메리카 Index vii MSCI Europe Growth에 기초한 Eurex s 선물 계약 색인 viii MSCI 유럽 밸류 인덱스에 기초한 Eurex 선물 계약 ix MSCI 말레이시아 인덱스 x Eurex 선물 계약 (MSCI 남아프리카 인덱스 기반) xi Eurex 선물 계약 (MSCI 태국 인덱스 기반) xii SGX - DT MSCI India Index에 기초한 선물 계약 xiii MSCI Philippines Index에 기초한 SGX-DT s 선물 계약 xiv MSCI Thailand Index에 기초한 SGX-DT s 선물 계약 xv Euronext LIFFE s 영국 파운드 스털 - 명세 선물 계약 2 지수 당 2 포인트는 MSCI 유럽 지수를 기반으로하는 FTSE 250 지수와 xvi Euronext LIFFE의 유로화 선물 계약을 기반으로합니다. SEC는 새로운 외국 주식 지수를 승인하지 않았습니다 우리는 마지막으로 승인 차트를 배포 한 이후로 차트를 수정했습니다. 또한 차트는 LIFFE가 제공하는 Bclear 서비스의 가용성에 대해 수정되어 특정 기준을 준수하는 LIFFE 회원이 특정 비 U S 주식 및 적격 미국 기관 대신 카운터를 통해 처형되었습니다. 자세한 내용은 각주 4를 참조하십시오. 이 기사의 내용은 주제에 관한 일반 지침을 제공하기위한 것입니다. 특정 상황에 대한 전문가의 조언을 구해야합니다. 이 기사를 인쇄하십시오. 필요한 것은 등록 만하면됩니다. 기존 사용자로 로그인하거나이 기사를 인쇄 할 수 있도록 등록하십시오. 질문 또는 코멘트가 있으십니까? 작성자에게 전자 메일을 보내려면 여기를 클릭하십시오. 이 주제에 대한 다음 웹 세미나에 흥미가 있습니다. 관심을 등록하려면 여기를 클릭하십시오. 미국의 금융 및 은행 업무에 관한 더 많은 관련 기사. EMIR의 규제 기둥 중 하나는 당사자들이 시장에 대한 담보를 제공해야한다는 요구 사항입니다 중앙 청산 시스템 (central clearing system)에 의해 처리되지 않는 장외 시장 파생 상품 거래에 대한 시장 매매 (ked-to-market)에 노출 될 수 있습니다. 고문은 비즈니스 행동에 대한 엄격한 서면 표준, 해당 표준 준수를위한 적절한 절차 및 해외 운송 그룹 해외 (Overseas Shipping Group)는 최근 신용 협약 초안 작성에있어 합법적 인 의료 사고로 인해 뉴욕에 본사를 둔 저명한 법률 회사 인 변호사를 상대로 4 억 3 천 3 백만 달러의 세금을 납부하게되었습니다. Poyner Spruill LLP. Blockchain 기술은 기존 금융 인프라의 여러 기능을 결합합니다. 부분적으로 분산 된 정보 센터 인 부분적으로 역사 트랜잭션의 대량 저장소입니다. ESMA는 2017 년 2 월 7 일 DLT가 증권에 미치는 영향을 고려한 증권 시장에 적용되는 분산 원장 기술 보고서를 발표했습니다 시장 및 기존 규제 인프라에 적합합니다. 카드 발레더, 위 커샴 타프 청문회는 FINRA 회원으로부터 Red River Securities, LLC를 추방하고 CEO가 어떤 FINRA 회원과도 관계를 맺지 못하도록 막았습니다. Cickwalader, Wickersham Taft LLP. CFTC 위원장 Sharon Y Bowen은 실질적으로 책임있는 4 가지 파괴 요소를 확인했습니다. Cadwalader, Wickersham Taft LLP. 스왑 딜러 및 중개자 감독의 CFTC 부문 DSIO는 조건부 및 시한부의 무효 조치를 승인했습니다. 상장 주식 지수 선물 및 옵션 승인. 이 기사를 보시려면 Adobe Reader. European Union, USA와 같은 PDF 뷰어가 필요합니다. 2014 년 4 월 16 일 현재. 업데이트 된 외국인 상장 주식 인덱스 선물 및 옵션 승인 차트를 찾으십시오. 현재 2014 년 4 월 16 일 현재 모든 이전 버전이 대체되어야하며 폐기 될 것입니다. 우리가 마지막으로 배포 한 이후로 다음과 같은 사항에주의하십시오. 승인 차트 1 CFTC는 다음과 같은 결재를 승인했습니다 미국 사람에 의해 거래를위한 지역 i MSCI 중국 자유 지수에 기초한 Eurex s 선물 계약 ii MSCI Emerging Markets에 기초한 Eurex s 선물 지수 iii MSCI Emerging Markets EMEA 지수에 기초한 Eurex s 선물 계약 iv Eurex s 선물 계약 기반 MSCI 이머징 마켓 인덱스에 기초한 Eurex 선물 계약 인도 지수 MSCI 이머징 마켓에 기초한 Eurex 선물 계약 라틴 아메리카 인덱스에 기초한 Eurex 선물 계약 v MSCI 유럽 성장 지수에 기초한 Eurex 선물 계약 viii Eurex s 선물 계약 MSCI 유럽 밸류 인덱스 ix Eurex 선물 계약 (MSCI 말레이시아 인덱스 x Eurex 선물 계약, MSCI 남아프리카 인덱스 xi Eurex 선물 계약 (MSCI 태국 인덱스 xii) SGX-DT s 선물 계약 MSCI India Index xiii MSCI Philippines Index xiv SGX-DT s MSCI Thailand Index에 기초한 SGX-DT s 선물 계약 xv Euronext LIFFE s 영국 파운드 화 선물 계약 FTSE 250 지수 및 xvi Euronext LIFFE의 MSCI Europe Index 2를 기반으로 한 유로화 선물 계약에 근거한 지수 포인트 당 2 점 SEC는 우리가 마지막으로 승인 차트 3 또한, 차트는 LIFFE가 제공하는 Bclear 서비스의 가용성을 기록하도록 수정되었으므로 지정된 기준을 준수하는 LIFFE 회원이 카운터를 통해 실행 된 특정 비 - U S 지분 및 인덱스 옵션을 지울 수 있습니다. 유능한 미국 기관을 대신하여 각주 4를 참조하십시오. 추가 정보는 미국 유자격 기관의 정의 및 기타 설명 정보는이 표의 끝 부분에있는 미주리를 참조하십시오. 1 외국인 상장 주식 지수 선물 및 옵션 승인 2014 년 4 월 국가 거래소 기본 선물 계약 선물 옵션 옵션 주식 옵션 ETF 옵션 호주 ASX ASX 선물 거래 SP ASX 5 0 미국인에게 판매 승인 2002 년 7 월 24 일 ASX 선물 거래소에 발급 된 노 - 액션 서한 없음 제공 대상 미국 기관 만 승인 2007 년 8 월 13 일 ASX Limited에 SEC No-Action Letter 발행 없음 호주 ASX ASX 선물 거래 단일 이름 주식 제공되지 않음 제공되지 않음 해당 미국 기관에 한해 승인 됨 2007 년 8 월 13 일 ASX Limited에 SEC No-Action Letter 발급되지 않음 호주 ASX ASX 선물 거래소 SP ASX 200 미국인에게 판매 승인 2002 년 7 월 24 일 No-Action Letter 발급 ASX 선물 거래 없음 제공 가능 미국 기관 만 승인 2007 년 8 월 13 일 ASX Limited에 발행 된 SEC No-Action Letter 승인되지 않음 호주 ASX ASX 선물 거래 SP ASX 200 A-Reit 승인되지 않음 제공되지 않음 해당 미국 기관 만 승인 8 월 13, 2007 SEC No-Action Letter ASX Limited 발행 호주 시드니 선물 거래소 SFE SPI 200 미국인에게 판매 승인 1999 년 8 월 10 일 No-Action Lett 1999 년 8 월 10 일 SFE에 발급 된 No Action Letter 승인 안 함 없음 호주 시드니 선물 거래 SFE 1 일 옵션 CBOT Mini-Sized Dow Futures 계약을 기반으로 한 계약 없음 제공 승인 됨 미국 사람에게 2006 년 8 월 8 일 SFE에 발급 된 노 - 액션 편지 없음 제공되지 않음 오스트리아 위너 보스 ATX 승인되지 않음 제공되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 해당 미국 기관의 정의 및 기타 설명 정보는 끝 부분의 참고 사항을 참조하십시오. 이 테이블의 국가 교환 기본 선물 계약 선물 계약 옵션 주식 옵션 ETF 옵션 오스트리아 위너 Borse 러시아 거래 불가 승인되지 않음 제공됨 승인되지 않음 없음 오스트리아 위너 Borse CECE 지수 CEX, CTX, HTX, PTX 승인되지 않음 제공되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 오스트리아 위너 보스 (Vienna Borse) 단일 이름에 해당하는 주식 없음 제공되지 않음 제공되지 않음 승인되지 않음 4 제공되지 않음 벨기에 유로 넥스트 브뤼셀 BEL 20 승인 됨 미국 사람에게 판매 2011 년 8 월 31 일 Euronext 브뤼셀로 발급 된 노 - 액션 편지 없음 제공되지 않음 4 없음 제공 벨기에 Euronext 브뤼셀 미니 BEL 20 지수 참여 단위 제공되지 않음 제공되지 않음 승인되지 않음 없음 제공 벨기에 Euronext 브뤼셀 미니 다우 존스 유로 STOXX 지수 참여 단위 제공되지 않음 제공되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 벨기에 Euronext 브뤼셀 단일 이름 지분 승인되지 않음 제공되지 않음 승인되지 않음 4 제공되지 않음 브라질 BM F Bovespa SA Ibovespa 미국인에게 판매 승인 됨 2009 년 8 월 26 일 BM F Bovespa SA에게 발급 된 노 - 액션 레터 2 승인 됨 2009 년 8 월 26 일 BM F Bovespa SA에게 발급 된 노 - 액션 편지 승인되지 않음 브라질 BM F Bovespa SA Ibovespa Flex 제공되지 않음 제공되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 브라질 BM F Bovespa SA Mini Ibovespa 미국 판매 승인 사람 2009 년 8 월 26 일 아니오 행동 서 BM에게 발행 B F Bovespa SA 제공되지 않음 제공되지 않음 제공되지 않음 브라질 BM F Bovespa SAI BrX 50 지수 선물 선물 계약 승인 대기 중 승인되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 해당 미국 기관의 정의 및 기타 설명 정보는이 표의 끝 부분에있는 미지원을 참조하십시오. 3 국가 선물 기본 선물 계약 선물 계약 옵션 주식 옵션 ETF 옵션 브라질 BM F Bovespa SASP 500 색인 미국 사람에게 판매 승인 됨 2012 년 9 월 24 일 인증 없음 제공되지 않음 제공되지 않음 제공되지 않음 브라질 BM F Bovespa SA MICEX 미국 사람에게 판매 승인 됨 2013 년 3 월 12 일 인증 없음 제공되지 않음 제공되지 않음 제공되지 않음 브라질 BM F Bovespa SA Hang Seng 미국 사람에게 판매 승인 2013 년 3 월 12 일 인증 승인되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 브라질 BM F Bovespa SA FTSE JSE 상위 40 미국 사람에게 판매 승인 2013 년 3 월 12 일 인증 승인되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 브라질 BM F Bovespa SA BSE Sensitive 미국인에게 판매 승인 2013 년 3 월 12 일 인증 안 됨 승인 안 됨 제공되지 않음 캐나다 몬트리올 거래소 Bourse de Montr al SP TSX 캐나다 60 미국인에게 판매 승인 1999 년 12 월 9 일 몬트리올 거래소에 발급 된 CFTC 무책임 편지 3 제공되지 않음 미국인에게 판매되는 다른 모든 색인 옵션의 승인을 포함하여 승인 됨 일반적으로 현재 또는 미래에 캐나다 Derivatives Clearing Corp에 의해 제출 된 S-20 양식의 등록 진술서에 실효 수정 번호 27 호로 등록 될 수 있습니다. SEC 파일 번호 2-69458 제공되지 않음 적격 미국 기관의 정의 및 기타 설명 용 정보는이 표의 끝 부분에있는 미주를보십시오 4 국가 거래 기본 선물 계약 선물 계약 옵션 주식 옵션 ETF 옵션 캐나다 몬트리올 거래소 Bourse de Montr al 단일 이름 지분 제공되지 않음 제공되지 않음 제공되지 않는 개인 증권의 모든 옵션에 대해 승인되었습니다. 현재 또는 미래에있을 몬트리올 거래는 미국인에게 판매를 위해 상장 될 수 있습니다 일반적으로 실효 수정안 제 27 호까지 캐나다 Derivatives Clearing Corp에 의해 제출 된 Form S-20에 대한 진술 SEC File No 2-69458 제공되지 않음 캐나다 몬트리올 거래소 Bourse de Montr al SP TSX 60 지수 소형 선물 미국인에게 판매 승인 됨 2012 년 4 월 19 일 인증 없음 제공되지 않음 없음 캐나다 몬트리올 증권 거래소 Bourse de Montr al iUnits SP TSE 60 지수 참여 기금 i60 기금 제공되지 않음 제공되지 않음 제공되지 않음 미국 내에서 일반적으로 등록 명부에 의거하여 승인 됨 SP TSX Canada 60 캐나다 몬트리올 거래소 참조 Bourse de Montr al SP TSX 승인되지 않음 제공됨 일반적으로 등록 성명에 의거 한 미국인 승인 SP TSX 캐나다 60 이상 없음 캐나다 몬트리올 거래소 Bourse de Montr al iUnits SP TSX 모자이크 된 골드 인덱스 펀드 제공되지 않음 제공되지 않음 제공되지 않음 제공되지 않음 제공됨 미국에서 승인 됨 일반적으로 등록 진술서에 따른 사람 참조 SP TSX 캐나다 60 위의 미국 적격 기관의 정의 및 기타 설명 정보는이 표의 끝 부분에있는 미주를보십시오 5 국가 거래 기본 선물 계약 옵션 선물 옵션 주식 옵션 ETF 옵션 캐나다 몬트리올 거래소 Bourse de Montr al iUnits SP TSX 캐피탈 인덱스 펀드 제공되지 않음 제공되지 않음 제공되지 않음 미국 등록 규약에 의거 한 일반인 SP TSX 캐나다 60 캐나다 몬트리올 증권 거래소 Bourse de Montr al iUnits SP TSX 캐핑 정보 기술 인덱스 펀드 제공되지 않음 제공되지 않음 제공되지 않음 미국 내 승인 등록 성명서에 따라 일반적으로 인정되는 사람 SP TSX Canada 60 캐나다 몬트리올 증권 거래소 Bourse de Montr al iUnits SP TSX 모자이크 지수 펀드 제공되지 않음 제공되지 않음 제공되지 않음 미국 내에서 일반적으로 등록 성명서에 의거 승인 됨 SP TSX 캐나다 60 위 참조 홍콩 및 대만 중국 금융 선물 거래소 CSI 300 지수 선물 승인 없음 제공 안됨 제공 안됨 o ffered 덴마크 OMX Nordic Exchange 코펜하겐 AS 단일 명칭 주식 없음 제공되지 않음 승인되지 않음 4,11 제공됨 덴마크 FUTOP 시장 KFX 대형 소형 계약 미승인 없음 제공됨 승인되지 않음 제공되지 않음 핀란드 OMX 북유럽 교환 헬싱키 단독 이름 주식 제공되지 않음 제공되지 않음 승인되지 않음 4, 5 제공되지 않음 적격 미국 기관의 정의 및 기타 설명 정보는이 표의 끝 부분에있는 미지원을 참조하십시오. 6 국가 선물 기본 선물 계약 선물 계약 옵션 주식 옵션 ETF 옵션 프랑스 Euronext Paris SA CAC40 미국에 판매 승인 1991 년 12 월 17 일 파리에 발의 된 노 - 액션 서한 3 조 제공되지 않음 해당 미국 기관에 대한 승인 1996 년 7 월 17 일 1998 년 7 월 17 일 MONEP에게 발부 된 SEC No - Action Letter, 1999 년 12 월 6 일까지 확인 됨 SEC No - Action Letter for Paris 발급 4 없음 제안 된 프랑스 Euronext Paris SA CAC40 Mini 미국인에게 판매 승인 2013 년 9 월 13 일 인증 제공되지 않음 제공되지 않음 제공되지 않음 프랑스 Euronext Paris SA 단일 명칭 주식 승인되지 않음 제공되지 않음 현재 또는 미래에 열거 될 개별 주식형 주식에 대한 모든 옵션에 대해 승인 됨 5 적격 미국 기관에 한함 1996 년 7 월 17 일 SEC 무효 활동 서 발행 to MONEP, 1999 년 12 월 6 일 확인 SEC No-Action Letter 발급 ParisBourse 4 제공되지 않음 France Euronext Paris SA 다우 존스 STOXX 50 미국인 판매 승인 2000 년 2 월 29 일 CFTC No-Action Letter 발급 ParisBourse 3 제공되지 않음 승인 됨 1998 년 10 월 26 일 MONEP에 대한 SEC No-Action Letter (1999 년 12 월 6 일 확인) SEC No-Action Letter 발급 Paris Bourse 제공되지 않음 해당 미국 기관의 정의 및 기타 설명 정보는 이 표의 끝 부분에있는 미주 7 국가 거래 기본 선물 계약 선물 계약 옵션 주식 옵션 ETF 옵션 프랑스 Euronext Paris SA Dow J 유로 스타 택스 50 미국인에게 판매 승인 2000 년 2 월 29 일 파리에 발급 된 CFTC 무책임 편지 3 제공되지 않음 적격 미국 기관 승인 1998 년 10 월 26 일 MONEP에게 SEC No-Action Letter 발행, 1999 년 12 월 6 일 확인 파리에 발급 된 SEC No-Action Letter 제공되지 않음 France Euronext Paris SA 다우 존스 STOXX 600 Sectors 은행, 에너지, 의료, 기술, 통신 승인되지 않음 제공되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 France Euronext Paris SA FTSEurofirst 80 미국인에게 판매 승인 됨 3 월 5 일 , 2007 CFTC Euronext Paris SA를 대신하여 Euronext LIFFE에게 발급 된 CFTC No Letter 없음 제공되지 않음 4 제공되지 않음 France Euronext Paris SA FTSEurofirst 100 미국인에게 판매 승인 됨 2007 년 3 월 5 일 CFTC Euronext LIFFE, Euronext Paris SA 대신 제공되지 않음 없음 제공됨 4 제공되지 않음 프랑스 Euronext Paris SA FTSE EPRA NAREIT 유럽 미국 사람에게 판매 승인 됨 2008 년 7 월 10 일 CFTC 아니오 - Euronext Paris SA를 대신하여 Euronext LIFFE에게 발행 된 대리인 없음 제공되지 않음 제공되지 않음 해당 미국 기관의 정의 및 기타 설명 정보는이 표의 끝 부분에있는 미주 참조 8 국가 거래 기본 선물 계약 옵션 선물 계약 주식 옵션 ETF 옵션 프랑스 Euronext Paris SA FTSE EPRA NAREIT 유로 존 2008 년 7 월 10 일 Euronext Paris SA를 대신하여 Euronext LIFFE에게 발행 된 CFTC No-Action Letter 없음 제공되지 않음 승인되지 않음 독일 Switzerland Eurex DAX 미국인에게 판매 승인 1994 년 12 월 20 일 CFTC Deutsche Terminborse에 발급 된 No Action Letter 3 제공되지 않음 해당 미국 기관에 한해 승인 됨 2005 년 7 월 27 일 SEC 승인서 없음 Eurex 발행 No 스위스 독일 Eurex DAX EX 승인되지 않음 제공되지 않음 제공되지 않음 해당 미국 기관에 한해 승인 됨 2005 년 7 월 27 일 SEC의 무책임 편지가 Eurex German y 스위스 Eurex Dow Jones 유로 STOXX 50 미국인에게 판매 승인 2000 년 4 월 6 일 Eurex 3에 발행 된 CFTC No-Action Letter 제공되지 않음 해당 미국 기관에 한해 승인 됨 2005 년 7 월 27 일 Eurex에 발급 된 SEC No - Action Letter 없음 스위스 Eurex Dow Jones 유로 STOXX 50 배당 승인되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 제공되지 않음 독일 스위스 Eurex Dow Jones STOXX 50 미국 사람에게 판매 승인 됨 2000 년 4 월 6 일 CFTC Eurex에 발급 된 No Action Letter 3 제공되지 않음 해당 미국 기관 만 승인 2005 년 7 월 27 일 SEC No-Action Letter for Eurex 없음 독일 스위스 Eurex Dow Jones 유로 STOXX 50 EX 승인되지 않음 제공되지 않음 승인되지 않은 미국 기관 만 승인 2005 년 7 월 27 일 SEC 무효화 대책은 Eurex에게 발행되었습니다. 적격 미국 기관 및 기타 설명 정보는이 표의 끝 부분에있는 미주리를 참조하십시오. 9 국가 거래 기본 선물 계약 Fut ures 계약 주식 옵션 ETF 옵션 독일 스위스 Eurex KOSPI 200 옵션 6 승인되지 않음 제공되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 독일 스위스 Eurex 스위스 시장 승인되지 않음 제공되지 않음 해당 미국 기관 만 승인 2005 년 7 월 27 일 Eurex에게 발행 된 SEC No - Action Letter 발급 대상 US Institutions only 2005 년 7 월 27 일 SEC 독일 Eurex Switzerland에 발행 된 No-Action Letter 스위스 Eurex SLI 스위스 지도자 미국인에게 판매 승인 2008 년 8 월 18 일 Eurex에게 발행 된 CFTC No-Action Letter 제공되지 않음 승인되지 않음 독일 스위스 Eurex Swiss Market Index Midcap SMIM 미국인에게 판매 승인 2008 년 8 월 18 일 CFTC No-Action Letter 발행 Eurex 없음 제공되지 않음 승인되지 않음 독일 Switzerland Eurex Dow Jones 글로벌 Titans 50 미국인에게 판매 승인 됨 2002 년 7 월 18 일 CFTC No-Action Letter Eurex에게 발급되지 않음 제공되지 않는 미국 기관에 한해 승인 됨 2005 년 7 월 27 일 SEC에 Eurex에게 발급 된 No Action Letter 없음 ered Germany 스위스 Eurex Dow Jones 글로벌 타이탄 50 지수 미국 명 미국 사람에게 판매 승인 2012 년 6 월 5 일 인증 없음 제공되지 않음 독일 스위스 Eurex Dow Jones STOXX 600 은행 부문 미국인에게 판매 승인 2002 년 4 월 2 일 CFTC 아니오 - Eurex에게 발행 된 대리인 없음 제공되지 않음 승인되지 않음 독일 Switzerland Eurex Dow Jones STOXX Small 200 미국인에게 판매 승인 됨 2008 년 2 월 6 일 Eurex에 CFTC No-Action Letter 발급 됨 제공되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 적격 미국 기관 및 기타 설명 정보는이 표의 끝 부분에있는 미성년자를 참조하십시오. 10 국가 거래 기본 선물 계약 선물 계약 옵션 주식 옵션 ETF 옵션 독일 스위스 Eurex Dow Jones STOXX Mid 200 미국 사람에게 판매 승인 2007 년 6 월 18 일 CFTC No-Action Eurex에게 발행 한 편지 없음 제공되지 않음 승인되지 않음 독일 스위스 Eurex Dow Jones STOXX La rge 200 미국인에게 판매 승인 2008 년 2 월 6 일 Eurex에게 발행 된 CFTC No-Action Letter 제공되지 않음 승인되지 않음 독일 Switzerland Eurex Dow Jones STOXX 600 미국 사람에게 판매 승인 됨 June 18, 2007 CFTC No-Action Letter 발급 Eurex 없음 제공되지 않음 승인되지 않음 독일 Switzerland Eurex Dow Jones STOXX 600 산업 제품 서비스 미국인에게 판매 승인 됨 2008 년 2 월 6 일 Eurex에 발행 된 CFTC No-Action Letter 제공되지 않음 승인되지 않음 독일 Switzerland Eurex Dow Jones STOXX 600 보험 승인 됨 2008 년 2 월 6 일 Eurex에게 발행 된 CFTC No-Action Letter 제공되지 않음 승인되지 않음 독일 Switzerland Eurex Dow Jones STOXX 600 Media 미국인에게 판매 승인 됨 2008 년 2 월 6 일 CFTC Eurex에게 발급 된 CFTC No-Action Letter 없음 제공되지 않음 승인되지 않음 독일 스위스 Eurex Dow Jones STOXX 600 개인 가정 용품 미국 사람에게 판매 승인 됨 2008 년 2 월 6 일 CFTC No-Actio n Eurex에 발행 된 편지 없음 제공되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 독일 스위스 Eurex Dow Jones STOXX 600 소매 승인되지 않음 제공되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 미국 기관의 정의 및 기타 설명 정보는이 마지막의 미비를 참조하십시오 표 11 국가 거래 기본 선물 계약 옵션 선물 옵션 주식 옵션 ETF 옵션 독일 스위스 Eurex Dow Jones STOXX 600 여행 레저 미국 사람에게 판매 승인 됨 2008 년 2 월 6 일 CFTC No-Action Letter for Eurex 발행되지 않음 없음 승인되지 않음 독일 Switzerland Eurex Dow Jones STOXX 600 Utilities 미국 사람에게 판매 승인 2008 년 2 월 6 일 Eurex에게 발행 된 CFTC No Action Letter 없음 승인되지 않음 독일 스위스 Eurex 기타 Dow Jones STOXX 600 시장 분야 기술, 의료, 텔레 커뮤니케이션 승인되지 않음 제공됨 승인되지 않음 제공되지 않음 독일 스위스 Eurex Dow Jones 유로 STOXX 은행업 부문 승인되지 않음 8 제공되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 독일 스위스 Eurex Dow Jones 유로 STOXX Select 배당 30 미국인에게 판매 승인 됨 2008 년 8 월 18 일 Eurex에게 발행 된 CFTC No-Action Letter 제공되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 독일 스위스 Eurex 기타 Dow Jones Euro STOXX 섹터 다양 함 승인되지 않음 제공되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 독일 스위스 Eurex HEX 25 핀란드 승인되지 않음 제공되지 않음 해당 미국 기관에 한해 승인 됨 2005 년 7 월 27 일 Eurex에 SEC 소송 서 발행 없음 독일 스위스 Eurex TECDAX 미국 판매 승인 2008 년 8 월 18 일 CFTC Eurex에게 발급 된 노 - 액션 서한 제공되지 않음 해당 미국 기관에 대한 승인 만 2005 년 7 월 27 일 Eurex에게 발행 된 SEC No-Action Letter 제공되지 않음 해당 미국 기관의 정의 및 기타 설명 정보는 이 테이블 끝에있는 미주 12 국가 거래 기본 선물 계약 선물 계약 옵션 E 지분 옵션 ETF 옵션 독일 스위스 Eurex Dow Jones 이탈리아 Titans 30 미국인에게 판매 승인 됨 2005 년 11 월 23 일 Eurex에게 발행 된 CFTC No-Action 편지 없음 제공되지 않음 승인되지 않음 독일 스위스 Eurex MDAX 미국 사람에게 판매 승인 됨 March 14, 2006 CFTC No-Action Letter 발행 Eurex 없음 제공되지 않음 승인되지 않음 독일 Switzerland Eurex iShares DJ EURO STOXX 제공되지 않음 제공되지 않음 제공되지 않음 해당 미국 기관에 한해 승인 됨 2005 년 7 월 27 일 SEC Eurex Germany에 발행 된 No Action Letter 스위스 Eurex RDX USD12 승인되지 않음 제공되지 않음 승인되지 않음 제공되지 않음 독일 스위스 Eurex DJ Bank Titans 30 승인되지 않음 제공되지 않음 제공되지 않음 제공되지 않음 독일 스위스 Eurex DJ Oil and Gas Titans 30 승인되지 않음 없음 제공되지 않음 제공되지 않음 독일 스위스 Eurex DJ Insurance Titans 30 승인되지 않음 None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex DJ Telecommunications Titans 30 Not ap proved None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex DJ Utilities Titans 30 Not approved None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI All Countries Asia Pacific ex-Japan Approved for sale to U S Persons June 17, 2013 certification None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 13 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Germany Switzerland Eurex MSCI China Free Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Emerging Markets Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Emerging Markets Asia Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None of fered Germany Switzerland Eurex MSCI Emerging Markets EMEA Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Emerging Markets Latin America Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Europe Approved for sale to U S Persons June 17, 2013 certification None offered Not Approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Europe Growth Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Europe Value Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex MSCI India Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Japan Approved for sale to U S Persons June 17, 2013 certification No ne offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 14 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Germany Switzerland Eurex MSCI Malaysia Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI South Africa Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI Thailand Approved for sale to U S Persons February 4, 2014 certification None offered None offered None offered Germany Switzerland Eurex MSCI World Approved for sale to U S Persons June 17, 2013 certification None offered Not Approved None offered Germany Switzerland Eurex STOXX Europe 600 Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Swi tzerland Eurex STOXX Europe Large 200 Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex STOXX Europe Mid 200 Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex STOXX Europe Small 200 Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Euro STOXX Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Euro STOXX Large Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 15 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Germany Switzerland Eurex Euro STOXX Mid Approved f or sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Euro STOXX Small Approved for sale to U S Persons June 5, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Mini Euro STOXX 50 Volatility Index Approved for sale to U S Persons July 20, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Euro STOXX 50 Ex Financials Index Approved for sale to U S Persons August 27, 2012 certification None offered Not approved None offered Germany Switzerland Eurex Single name equities Not approved None offered Approved for options on individual German, Swiss, Finnish, Dutch, Italian, and French equities5 for Eligible U S Institutions only July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex None offered Germany B rse Frankfurt Single name equities None offered None offered Not approved4,5 None offered Greece Athens Exchange Derivatives Market FTSE ASE 20 Not approved None offer ed Not approved None offered Greece Athens Exchange Derivatives Market FTSE ASE Mid-40 Not approved None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 16 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX Hang Seng Approved for sale to U S Persons June 1, 1994 CFTC No-Action Letter issued to HKFE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only September 26, 1995 SEC No-Action Letter issued to HKFE None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX Mini Hang Seng Approved for sale to U S Persons January 16, 2009 CFTC No-Action Letter issued to HKFE None offered Not approved None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX Mini Hang Seng China Enterprises Index Approved for sale to U S Persons January 16, 2009 CFTC No-Action Letter issued to HKFE None offered Not approved None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX FTSE Xinhua China 25 Approved for sale to U S Persons September 26, 2006 CFTC No-Action Letter issued to HKFE None offered Not approved None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX H-Shares Hang Seng China Enterprises Index Approved for sale to U S Persons September 26, 2006 CFTC No-Action Letter issued to HKFE None offered Not approved None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX DJIA Not approved None offered None offered None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX CES China 120 Approved for sale to U S Persons September 17, 2013 certification None offered None offered None offered Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX HSI Volatility Index VHSI Approved for sale to U S Persons September 17, 2013 certification None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and f or other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 17 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Hong Kong Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd HKEX HSCEI Dividend Point Index Not Approved None offered None offered None offered Hungary Budapest Stock Exchange BUX Not approved None offered None offered None offered India Bombay Stock Exchange BSE BSE Sensitive Index of 30 Stocks Sensex 9 Approved for sale to U S Persons June 14, 2006 CFTC No-Action Letter issued to BSE None offered Not approved None offered India Bombay Stock Exchange BSE S P BSE 100 Approved for sale to U S Persons September 24, 2013 certification None offered Not approved None offered India Bombay Stock Exchange BSE DOLLEX-309 Not approved None offered Not approved None offered India National Stock Exchange of India Ltd NSE S P CNX Nifty Nifty 50 9 Approved for sale to U S Persons October 17, 2003 CFTC No-Action Letter issued to NSE None offered Not approved None offered India National Stock Exchange of India Ltd NSE CNXIT Not approved None offered Not approved None offered India National Stock Exchange of India Ltd NSE Bank Nifty Not approved None offered Not approved None offered Ireland Irish Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4 None offered Israel Tel Aviv Stock Exchange TA 25 Not approved None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 18 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Israel Tel Aviv Stock Exchange TA Banks Not approved None offered Not approved None offered Italy Borsa Italiana IDEM FTSE MIB4 Approved for sale to U S Persons August 30, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Borsa Italiana None offered Approved for Eligible U S Institutions only September 24, 2004 No-Action Letter issued to Borsa Italiana None offered Italy Borsa Italiana IDEM Single name equities Not approved None offered Approved for Eligible U S Institutions only see September 1, 1998 SEC No-Action Letter issued to Borsa Italiana with respect to options on individual ISE equities 4,5 None offered Italy Borsa Italiana IDEM Mini FTSE MIB Approved for sale to U S Persons August 30, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Borsa Italiana None offered None offered None offered Italy Borsa Italiana IDEM FTSE MIB Dividend Approval pending None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Nikkei 300 Intercontract Spread Approved for sale to U S Persons May 17, 1994 CFTC No-Action Letter issued to OSE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 19 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Japan Osaka Securities Exchange OSE Single name equities None offered None offered Approved for options on individual equities that are listed and traded on the OSE or other Japanese exchanges that are now or may in the future be listed for Eligible U S Institutions only July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Nikkei 225 Intercontract Spread Approved for sale to U S Persons January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to OSE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Mini Nikkei 225 Intercontract Spread Approved for sale to U S Persons July 11, 2006 CFTC No-Action Letter issued to OSE 3 None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Sector Indices High Tech, Financial and Consumer Indices Not approved Non e offered Not approved None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE DJIA Approved for sale to U S Persons June 15, 2012 certification None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Russell Nomura Prime Approved for sale to U S Persons March 14, 2005 No-Action Letter issued to OSE None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 20 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Japan Osaka Securities Exchange OSE FTSE Japan Approved for sale to U S Persons February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE MSCI Japan Approved for sale to U S Persons February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE None offered None offered None offered Japan Osaka Securities Exchange OSE Nikkei Stock Average Volatility Appr oved for sale to U S Persons March 9, 2012 certification None offered None offered None offered Japan Tokyo Financial Exchange TFX Nikkei 225 Margin Not approved None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE Nikkei 225 Dividend Not approved None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE TOPIX Approved for sale to U S Persons January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to TSE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE Single name equities None offered None offered Approved for options on individual TSE equities that are now or may in the future be listed for Eligible U S Institutions only July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 21 Country Exchange Underlying Futures Contracts O ptions on Futures Contracts Equity Options ETF Options Japan Tokyo Stock Exchange TSE TOPIX 150 Approved for sale to U S Persons May 23, 2001 CFTC No-Action Letter issued to TSE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only November 15, 2002 SEC No-Action Letter issued to TSE None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE TOPIX Sector Not approved None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE TOPIX Core30 Approved for sale to U S Persons November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE Tokyo Stock Exchange REIT Approved for sale to U S Persons November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE None offered None offered None offered Japan Tokyo Stock Exchange TSE Mini TOPIX Approved for sale to U S Persons November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE None offered None offered None offered Korea see South Korea - - - - - Malaysia Bursa Malaysia Derivatives Berhad BMD FTSE Bursa Malaysia Kuala Lumpur Composite Approved for sale to U S Persons June 28, 2011 CFTC No-Action Letter issued to Bursa Malaysia Derivatives Berhad None offered Not approved None offered Mexico Mexican Derivatives Exchange MEXDER IPC Approved for sale to U S Persons August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S A de C V Approved for sale to U S Persons August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S A de C V None offered Not approved For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 22 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U S Persons May 14, 1996 CFTC No-Action Letter issued to Financiele Termijnmarkt Amsterdam 3 None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amst erdam Derivatives Markets N V AEX Approved for sale to U S Persons April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V None offered Not approved4 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V AEX Mini Approved for sale to U S Persons September 13, 2013 certification None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V Single name equities Not approved None offered Not approved4,5 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V Light AEX Approved for sale to U S Persons April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N V Amsterdam Mid-Kap Not approved None offered Not approved None offered New Zealand NZFOE NZSE 10 Not approved Not approved None offered None offered Norway Oslo Stock Exchange OBX Not approved None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 23 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Norway Oslo Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4,11 None offered Poland Warsaw Stock Exchange WIG20 Approval pending None offered Not approved None offered Portugal Euronext Lisbon PSI 20 Not approved Not approved None offered4 None offered Portugal Euronext Lisbon Single name equities Not approved None offered Not approved4 None offered Russia Russian Trading System Stock Exchange RTS RTS Index Approval pending None offered Not approved None offered Russia Single name equities see London Stock Exchange14 - - - - Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT Dow Jones Thailand Not approved the requested approval was deemed withdrawn by the CFTC in 2004 None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Hong Kong Approved for sale to U S Persons December 17, 1999 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Taiwan Approved for sale to U S Persons August 29, 1997 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 Approved for sale to U S Persons3 None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT Nikkei 300 Approved for sale to U S Persons December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 Approved for sale to U S Persons December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 24 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX - DT Nikkei Approved for sale to U S Persons December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 Approved for sale to U S Persons December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX 3 None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT USD Nikkei Approved for sale to U S Persons May 24, 2007 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT SGX Straits Times STI Not approved None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT FTSE Xinhua China A50 Approved for sale to U S Persons January 26, 2012 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Asia APEX 50 Approved for sale to U S Persons January 26, 2012 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT SGX MSCI Japan Approved for sale to U S Persons February 13, 2003 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Singapore Free Approved for sale to U S Persons July 11, 2000 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT 3 None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Thailand Approved for sale to U S Persons January 20, 2014 certification None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 25 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Philippines Approved for sale to U S Persons January 20, 2014 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI India Approved for sale to U S Persons January 20, 2014 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT MSCI Indonesia Approved for sale to U S Persons October 2, 2012 certification None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT S P CNX Nifty Nifty 50 Approved for sale to U S Persons January 7, 2004 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT None offered Not approved None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT Mini Nikkei 225 Approved for sale to U S Persons December 23, 2009 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT None offered None offered None offered Singapore Singapore Exchange Derivatives Trading Ltd SGX-DT Euro STOXX 50 Approved for sale to U S Persons March 22, 2012 certification None offered None offered None offered South Africa JSE SAFEX ALSI FTSE JSE 40 Approved for sale to U S Persons July 18, 2002 CFTC No-Action Letter issued to SAFEX None offered N ot approved None offered South Africa JSE SAFEX FTSE JSE Shareholder Weighted Top 40 Index DTOP Not approved Not approved None offered None offered South Africa JSE SAFEX Mining Not approved None offered None offered None offered South Africa JSE SAFEX Financial Not approved None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 26 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options South Africa JSE SAFEX Industrial Not approved None offered None offered None offered South Korea Korea Exchange KOSPI 200 Approved for sale to U S Persons November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Korea Futures Exchange None offered Not approved None offered South Korea Korea Exchange KOSDAQ 50 Plus Not approved Not approved None offered None offered Spain MEFF IBEX 35 Approved for sale to U S Persons August 8, 1994 CFTC No-Action L etter issued to MEFF 3 None offered Not approved None offered Spain MEFF IBEX 35 Mini Not approved Not approved None offered None offered Spain MEFF S P Euro Approved for sale to U S Persons June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF None offered None offered None offered Spain MEFF S P Europe 350 Approved for sale to U S Persons June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF None offered None offered None offered Spain Madrid Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4 None offered Sweden OMHEX HEXTECH Not approved Not approved None offered None offered Sweden OMHEX HEXTEMP Not approved None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 27 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXS30 formerly OMX Approved for sale to U S Persons June 3, 1998 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm 3 None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXcap Approved for sale to U S Persons May 25, 2000 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm 3 None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB OBX Not approved None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB NOX Not approved None offered Not approved None offered Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB VINX30 Approved for sale to U S Persons November 13, 2007 CFTC No-Action Letter issued to OMX Stockholm None offered Not approved Not approved Sweden OMX Nordic Exchange Stockholm AB Single name equities Not approved None offered Not approved4,11 None offered Switzerland SIX Swiss Exchange Ltd Single name equities None offered None offered Not approved4,5 None offered Switzerland see Germany - - - - - Taiwan Taiwan Futures Exchange GreTai Securities Market Capitalized Weight ed Approved for sale to U S Persons October 24, 2011 No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 28 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Taiwan Taiwan Futures Exchange TAIEX Approved for sale to U S Persons July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Mini-TAIEX Approved for sale to U S Persons July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered None offered None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange MSCI Taiwan Approved for sale to U S Persons October 12, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange TSEC Taiwan 50 Not approved None offe red None offered None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Electronic Sector Approved for sale to U S Persons May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Finance Sector Approved for sale to U S Persons May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered Taiwan Taiwan Futures Exchange Taiwan Stock Exchange Non-Finance Non-Electronics Approved for sale to U S Persons April 1, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange None offered Not approved None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 29 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Thailand Thailand Futures Exchange PCL SET50 Approved for sale to U S Persons November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Th ailand Futures Exchange None offered Not approved None offered Turkey Borsa stanbul Derivatives Market VIOP BIST 30 formerly ISE 30 13 Approved for sale to U S Persons August 17, 2010 CFTC No-Action Letter issued to Turkish Derivatives Exchange None offered Not approved None offered U K Euronext LIFFE FTSE 100 Approved for sale to U S Persons January 16, 1990 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered Approved for Eligible U S Institutions only May 1, 1992 SEC No-Action Letter issued to LIFFE 4 None offered U K Euronext LIFFE Single name equities Not approved None offered Approved for options on individual LSE equity securities that are now or may in the future be listed for Eligible U S Institutions only May 1, 1992 SEC No-Action Letter issued to LIFFE , None offered U K Euronext LIFFE FTSE 100 Dividend - RDSA Withholding Not approved None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE FTSE 250 Mid-Cap Approved for sale to U S Persons July 27, 1994 CFTC No-Action Lette r issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE Mini FTSE 100 Approved for sale to U S Persons May 30, 2001 CFTC No-Action letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 30 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U K Euronext LIFFE FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U S Persons March 10, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE FTSE 100 FLEX None offered None offered Approved for Eligible U S Institutions only March 6, 1996 SEC No-Action Letter issued to LIFFE None offered U K Euronext LIFFE MSCI Euro Approved for sale to U S Persons April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE MSCI Pan-Euro Approved for sale to U S Persons April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE 3 None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE TOPIX Approved for sale to U S Persons December 1, 2011 certification None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE FTSE 250 2GBP Approved for sale to U S Persons January 10, 2014 certification None offered None offered None offered U K Euronext LIFFE MSCI Europe Euro-denominated Approved for sale to U S Persons December 6, 2013 certification None offered None offered None offered U K EDX London Exchange OMX Flex OMX None offered None offered Approved for Eligible U S Institutions only October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange 4 None offered For the definition of Eligible U S Institution and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table 31 Country Exchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U K EDX London Exchange OBX Flex OBX Not approved None offered Approved for Eligible U S Institutions only October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange None offered U K EDX London Exchange Single name equities None offered None offered Approved for options on individual Swedish, Norwegian and Danish equities11 for Eligible U S Institutions only October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange None offered U K EDX London Exchange KFX Flex KFX Not approved None offered Approved for Eligible U S Institutions only October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange None offered U K London Stock Exchange Derivatives FTSE 100 Approval pending None offered Not approved4 None offered U K London Stock Exchange Derivatives FTSE UK Large Cap Super Liquid FTSE SLQ Approval pending None offered None offered None offered U K London Stock Exchange Derivatives Single name equities None offered None offered Not approved see U K Euronext LIFFE 4 None offered U K Turquoise Global Holdings Limited FTS E 100 Approved for sale to U S Persons June 1, 2012 certification None offered Not approved4 None offered NOTE This Chart covers those products and exchanges that are likely to be of greatest interest to market participants in the United States It is not, therefore, intended to be exhaustive, and is presented without any representation or warranty as to its accuracy, completeness or timeliness Transmission or receipt of this information does not create an attorney-client relationship with Katten Muchin Rosenman LLP, and the information herein should not be used or relied upon in regard to any particular facts or circumstances without first consulting a lawyer This Chart does not express any opinion as to the potential application of the laws of any jurisdiction other than the United States Questions regarding the permissibility of trading in products that are not included in this Chart should be addressed to James D Van De Graaff at 1 312 902-5227, Kenneth M Rosenzweig at 1 312 902-53 81, Kevin M Foley at 1 312 902-5372, Christian B Hennion at 1 312 902-5521 or Blake J Brockway at 1 312 902-5438 Eligible U S Institution As used in this Chart, in accordance with SEC no-action letters, the term Eligible U S Institution means, in general, a U S Person that i is a qualified institutional buyer as defined in Rule 144A a 1 under the Securities Act of 1933, and ii has had prior actual experience in trading U S listed options contracts For information regarding working definitions of U S Person as that term is used in this Chart, please contact Katten Muchin Rosenman LLP 1 Reserved 2 The CFTC No-Action Letter also applies to BM F Bovespa s Ibovespa Rollover and Forward Points on the Ibovespa transactions 3 The index is included in the CFTC s and SEC s joint order dated May 31, 2002 extending the exclusion of such index from the definition of narrow-based security index under the Commodity Exchange Act and Securities Exchange Act of 1934 beyond its expiration date of July 1 1, 2002 the Joint Order Foreign futures contracts or options on futures contracts on narrow-based securities indexes may not be offered or sold to U S Persons without the CFTC and SEC first developing joint regulations, which has not yet been done Accordingly, the Joint Order effectively allows the stock index futures contracts and options on futures contracts that are based on the security indexes included in the Joint Order, which were granted no-action relief by the CFTC prior to the enactment of the Commodity Futures Modernization Act CFMA on December 21, 2000, to continue to be offered and sold to U S Persons after July 11, 2002, the date that the exclusion set forth in the CFMA was to expire 4 These products may be eligible for clearing through the Bclear service offered by Euronext LIFFE LIFFE Bclear allows members to submit an option contract on a non-U S security that has been negotiated and completed as an over-the-counter OTC transaction so that LIFFE may replace the OTC tra nsaction with an equivalent LIFFE options contract LIFFE members that intend to offer or sell such products to U S persons must satisfy the following conditions i Bclear services may only be offered to a U S person that qualifies as an Eligible U S Institution see above , ii the LIFFE member must obtain and maintain certain representations from the customer, and iii before transacting, and on an annual basis thereafter, the LIFFE member must file a declaration with LIFFE For additional information on these conditions, see LIFFE London Notice No 3732 LIFFE maintains a list of eligible options, which includes 1 LIFFE individual equity options based on the securities of non-U S issuers and 2 LIFFE index options based on indices that contain no component securities of U S issuers The list of eligible options may be accessed here 5 The SEC also has approved for Eligible U S Institutions all options on individual German-, Swiss-, Finnish-, Dutch-, Italian - and French-issued equities that are now or that in the future may be listed on Eurex Equities issued in any other country that are listed on Eurex have not been approved at this time 6 Eurex offers a KOSPI product that Eurex describes as a daily futures contract that expires every night, with any net open positions at the end of trading resulting in the establishment of a corresponding position in the Korean Exchange s KOSPI 200 Options with strike prices, expiries, put call and premiums at the start of the next trading session on the Korean Exchange 7 Pursuant to Eurex Circular 281 11, the Dow Jones STOXX 600 Personal Household Goods Sector will no longer be tradable on Eurex trading terminals in the U S after the close of business on February 29, 2012 The previously issued no-action letter approving such product for sale to U S Persons February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex has not been withdrawn 8 Pursuant to Eurex Circular 260 11, the Dow Jones Euro STOXX Banking Sector is no longer tradable on Eurex trading terminals in the U S The previously issued no-action letter approving such product for sale to U S Persons April 2, 2002 CFTC No-Action Letter issued to Eurex has not been withdrawn 9 Additional restrictions apply to the trading of these products by U S Persons 10 Reserved 11 The SEC also has approved for Eligible U S Institutions all options on individual Swedish-, Norwegian - and Danish-issued equities that are now or that in the future may be listed on the EDX London exchange Equities issued in any other country that are listed on the EDX London Exchange have not been approved at this time Note EDX London Exchange has been acquired by the Turquoise Exchange 12 The RDX USD Index futures and options contracts have not been approved for sale to U S Persons The CFTC approved a similar Eurex contract RDXxt USD RDX Extended Index futures contract for sale to U S Persons in a no-action letter issued on March 6, 2008, but Eurex subsequently delisted the contract 13 The Istanbul Stoc k Exchange ISE is now part of the Borsa Istanbul BIST As such, references to ISE 30 have been changed to BIST 30 on VIOP s trading platform and the CFTC s website 14 The London Stock Exchange offers options on Russian equity products through its International Order Book Providing all applicable conditions are met, Eligible U S Institutions may trade these options through the Bclear service offered by Euronext LIFFE See Footnote 4 AUSTIN CENTURY CITY CHARLOTTE CHICAGO HOUSTON IRVING LONDON LOS ANGELES NEW YORK ORANGE COUNTY SAN FRANCISCO BAY AREA SHANGHAI WASHINGTON, DC Attorney advertising Published as a source of information only The material contained herein is not to be construed as legal advice or opinion 2014 Katten Muchin Rosenman LLP All rights 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